Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг

Регистратор - юридическое лицо - субъект предпринимательской деятельности, который, в установленном порядке, получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке,- депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

Реестр собственников именных ценных бумаг – составленный регистратором на определенную дату список собственников именных ценных бумаг и номинальных держателей.

Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами и эмитентами (относительно собственного реестра).

1. Осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке – депозитарную деятельность, а именно деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами, могут только юридические лица, созданные в соответствии с Законом Украины "О хозяйственных обществах" и при условии, что такая деятельность предусмотрена их учредительным документом

2. Деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, который не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.

Учредителями или участниками регистратора не могут быть органы государственной власти, центры сертификатных аукционов и их правопреемники.

Учредителем или участником Национального депозитария Украины при осуществлении им деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг может быть государство. 

Если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка, то его доля в уставном фонде (капитале) не должна быть больше 10 процентов. 

Доля регистратора в уставном фонде (капитале) хранителя не может превышать пяти процентов. 

Регистратор и его участник не могут прямо или опосредовано владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

В этом случае, если регистратор создан в форме акционерного общества, то он не может вести собственный реестр акций.

Эмитент не может быть прямо или опосредовано учредителем и участником регистратора, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.

3. Собственный капитал регистратора (кроме банка) по итогам каждого финансового года не может быть меньше зарегистрированного размера уставного фонда (капитала) такого регистратора.

4. Сертифицированные специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные  лица) должны отвечать квалификационным требованиям, установленным для выдачи лицензии.

В случае возникновения у регистратора факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), но не менее чем к одному специалисту, такой регистратор должен возобновить нужное количество на протяжении трех месяцев.

В случае возникновения у эмитента факта уменьшения определенного количества сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц), но не менее чем к одному сертифицированному лицу, такой эмитент должен возобновить нужное количество на протяжении двух месяцев.

5. В случае отсутствия у регистратора или эмитента сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц) такой регистратор или эмитент не имеет права осуществлять действия относительно внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг. 

6. Лицензиат может осуществлять свою профессиональную деятельность только при условии  вступления по меньшей мере в одну саморегулируемую организацию профессиональных участников фондового рынка (далее - СРО).

7. Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины, Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), которые регулируют вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной  деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

8. В случае принятия решения о прекращении осуществления профессиональной  деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг регистратор обязан передать документы системы реестра другому реестродержателю в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Комиссии, которые регулируют вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

Эмитент именных ценных бумаг имеет право ведения реестра владельцев выпущенных им ценных бумаг поручить регистратору путем заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Передача системы реестра оформляется актом приемки-передачи. Регистратор отвечает и осуществляет ведение системы реестра с момента подписания сторонами указанного акта.

Решение о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг принимается общими собраниями эмитента. Условия договора на ведение реестра утверждаются общими собраниями или наблюдательным (наблюдательной) советом в порядке, определенном уставом эмитента. К моменту передачи реестру соответствующему регистратору эмитент и руководитель исполнительного органа несут ответственность за:

• Своевременное формирование системы реестра;
• Несвоевременное назначение регистратора;
• Передачу ему ведения реестра от предыдущего регистратора.

Обеспечение ведения реестра регистратором осуществляется в соответствии с договором между ними при наличии решения общих собраний (выписки из протокола).

Если в определенный срок решения о передаче ведения реестра новому реестродержателю не может быть принятое общими собраниями акционеров, исполнительный орган эмитента (правление) по согласованию с наблюдательным советом (при ее наличии) принимает решение об избрании временного реестродержателя и передаче ему ведения реестра сроком до принятия решения об избрании нового реестродержателя на ближайшем общем собрании, но не позднее двухмесячного срока.

Решение об избрании временного реестродержателя и передаче ему ведение реестра возможно только в случае:

• Превышение максимального количества владельцев именных ценных бумаг для организации самостоятельного ведения реестра эмитентом;
• Невозможности ведения реестра собственников именных ценных бумаг (при аннулировании, досрочном прекращении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг);
• Расторжение в одностороннем порядке со стороны регистратора договора относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

В других случаях запрещается принимать систему реестра и осуществлять деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

Особенности ведения реестра открытых акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, определяются законодательством. 

Регистратор осуществляет регистраторскую деятельность согласно с нормативно-правовыми актами Украины и при наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности, а именно  деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг (далее - лицензия регистратора).

Компания по управления активами института совместного инвестирования открытого типа самостоятельно ведет реестр собственников именных ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с законодательством.

Реестр собственников именных ценных бумаг института совместного о инвестирования может вести хранитель активов института совместного инвестирования без получения лицензии регистратора в соответствии с законодательством.

Регистратор не имеет права вести реестр именных ценных бумаг, владельцем которых он является.

ФУНКЦИИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ

Регистраторская деятельность предусматривает выполнение регистратором таких функций:

1. Формирование системы реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принятия ее от предыдущего реестродержателя;
2. Ведение системы реестра, а именно:

• Открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;
• Ведение учетных журналов, которые входят в систему реестра;
• Учет документов, которые являются основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра;
• Учет выданных, погашенных и потерянных сертификатов именных ценных бумаг;
• Учет лиц, зарегистрированных в системе реестра;
• Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;
• Составление реестров владельцев именных ценных бумаг на дату учета;
• Внесение в систему реестра изменений в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги;
• Обеспечением ценных бумаг обязательствами;
• Переводом ценных бумаг на (с) счета (-ов) номинальных держателей, на (с) лицевой счет эмитента;
• Проведение идентификации лиц, которым в системе реестра открываются лицевые счета;
• Внесение изменений относительно эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц;
• Внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций;
• Оформление, выдача и погашение сертификатов именных ценных бумаг;
• Выдача выписок из реестра;
• Направление сообщения владельцам именных ценных бумаг и номинальным держателям о созыве внеочередных собраний акционерного общества и проведения регистрации участников собраний, в том числе по требованию акционеров, которые владеют в совокупности более чем 10 процентами голосов;
• Осуществление действий относительно подтверждения подлинности подписи владельцев - физических лиц (уполномоченных лиц владельцев) на передаточных распоряжениях;
• Засвидетельствование доверенностей на право участия и голосования на общих собраниях акционеров тех эмитентов, системы реестров которых он ведет;
• Учет и обработка запросов, которые касаются информации системы реестра, и предоставления ответов на них;
• Хранения документов, которые являются основанием для внесения изменений в реестр;
• Предоставление информации, которая содержится в системе реестра;
• Подготовка отчетов относительно деятельности реестродержателей, предусмотренных нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
• Подготовка системы реестра для передачи другому реестродержателю;
• Направление сообщения номинальным держателям о блокировке всех ценных бумаг отдельного выпуска эмитента на основании постановления уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за правонарушение законодательства о ценных бумагах в виде остановки
• Размещения (продаже) и обращения ценных бумаг;
• Направление сообщения в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о блокировке всех ценных бумаг отдельного выпуска отдельного эмитента на основании постановления уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении санкции за правонарушение законодательства о ценных бумагах в виде остановки размещения (продаже) и обращения ценных бумаг или блокировки ценных бумаг на соответствующем лицевом счете по решению суда и других органов государственной власти в соответствии с их полномочиями;
• Передача на ответственное хранение Национальному депозитарию Украины опечатанного реестродержателем пакета с паролем и контрольной копией реестра, составленной на первое число каждый месяц, в порядке, установленном законодательством.

Национальный депозитарий Украины не имеет права раскрывать пакет с контрольной копией реестра, который поступил от реестродержателя,и обязанный хранить его в том же виде, в котором полученный от реестродержателя, и с соблюдением требований Закона Украины "Об информации".

Функции реестродержателя реализовываются с помощью системы реестра, который состоит из:

• Реестра собственников именных ценных бумаг;
• Эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;
• Учетных регистров по ведению реестра;
• Документов, которые являются основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра.