Депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг- создание, регистрация, лицензии

Хранитель на основании полученной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, осуществляет хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах. 

Хранитель может осуществлять свою профессиональную деятельность только при условии вступления по меньшей мере в одну саморегулируемую организациию профессиональных участников фондового рынка (дальше - СРО) и заключения депозитарного договора с депозитарием. 

Хранитель может осуществлять свою деятельность через филиалы (другие обособленные подразделения), которые получили соответствующую копию лицензии. 

Хранитель должен разработать и утвердить соответствующим органом управления такие документы:

• внутреннее положение о депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
• регламент осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
• регламент относительно осуществления функций номинального держателя;
• положение о филиале или другом обособленном подразделении хранителя (в случае наличия);
• положение о внутреннем структурном подразделении хранителя;
• инструкцию относительно обслуживания инвестиционных фондов, взаимных фондов инвестиционных компаний, институтов совместного инвестирования и пенсионных фондов (для хранителей, которые обслуживают таких институциональных инвесторов);
• положение о внутреннем контроле за депозитарной деятельностью;
• инструкции и правила пользования средствами защиты информации.

Содержание данных документов должно отвечать требованиям нормативно-правовых актов ГКЦБФР.

Хранитель обязан разработать и утвердить правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления не позднее первой проведенной операции или заключенного договора. 

Правила проведения внутреннего финансового мониторинга и программы его осуществления разрабатываются и изменяются с учетом нормативно-правовых актов, которые регулируют вопрос предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. 

Собственный капитал хранителя по итогам каждого финансового года не может быть меньше зарегистрированного размера его уставного фонда (капитала). 

В случае получения хранителем лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестров собственников именных ценных бумаг, хранителю запрещается осуществлять любые операции с ценными бумагами, реестр собственников именных ценных бумаг которых он ведет, кроме операций регистратора по договору с эмитентом. 

Условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг могут получить банки, которые имеют лицензию на осуществление любого вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, и торговцы ценными бумагами при наличии вышеуказанной лицензии, учредительные документы которых предусматривают осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг. 

Минимальный размер уставного фонда (капитала) и финансовое состояние банка для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг должен отвечать требованиям, установленным Национальным банком Украины.  

Минимальный размер уставного фонда (капитала) торговца ценными бумагами на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплачен денежными средствами в размере не менее 1 миллиона гривен. 

Минимальный размер уставного фонда (капитала) торговца ценными бумагами, который является инвестиционной компанией и осуществляет управление своими взаимными фондами и/или активами инвестиционного фонда, на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен быть полностью оплачен денежными средствами в размере не менее 1,4 миллиона гривен. 

Руководящие должностные лица заявителя (в том числе банка), его филиалов или других обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия осуществлять депозитарную деятельность хранителя  ценных бумаг, а также специалисты, которым предоставлены полномочия относительно осуществления депозитарной деятельности, должны быть сертифицированы в соответствии с требованиями действующего законодательства. 

Для заявителя (кроме банка) и его филиалов или других обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия относительно осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг: не менее трех сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица). 

Для банка: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) - для каждого филиала или другого обособленного подразделения, которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности хранителя ценных бумаг. 

Руководящие должностные лица и специалисты заявителя (его филиалов или других обособленных подразделений), которые сертифицированы в установленном Комиссией порядке, не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка. 

Руководитель заявителя (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

Заявитель (кроме  банка) на дату подачи заявления о выдаче лицензии должен отвечать требованиям законодательства относительно  оплаты уставного фонда (капитала), а именно,  возможности учредителя оплатить соответствующие взносы в уставный фонд (капитала), и размере его собственного капитала (размере его собственного капитала на эту дату не может быть меньше размера зарегистрированного уставного фонда (капитала). 

Все собственные выпуски ценных бумаг заявителя на дату подачи заявления о выдаче лицензии должны быть зарегистрированы в установленном порядке. 

Заявитель (кроме банка) должен иметь помещение и техническое обеспечение для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, отвечающие требованиям, установленным Комиссией для этого вида деятельности. 

Лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг не может получить лицензиат, который не обеспечил выполнение, на протяжении срока действия предварительно выданной лицензии, распоряжений об устранении нарушений законодательства, постановлений о наложении санкций за правонарушения (в том числе, которые предусматривали оплату соответствующих штрафов), которые выносились уполномоченными лицами Комиссии относительно этого лицензиата, а также соответствующих решений Комиссии, которые касаются этого лицензиата, и которые не были обжалованы в судебном порядке. 

Хранитель может получить новую лицензию не ранее чем через год после аннулирования предварительно выданной лицензии по соответствующей санкции. 

Копию лицензии могут получить филиалы или другие обособленные подразделения хранителя, если поданые документы отвечают требованиям действующего законодательства.