Лицензии инвестиционных компаний

Открытие финансового учреждения и получение лицензии.

Существуют определенные требования к юридическому лицу, которое имеет намерение приобрести статус финансового учреждения: лицо получает статус финансового учреждения после внесения о нем записи в соответствующий государственный реестр финансовых учреждений.

ФУ может начать предоставление финансовых услуг, лишь если:
Учетная и регистрирующая система отвечает требованиям, установленным нормативно-правовыми актами.

Внутренние правила финансового учреждения согласованы с требованиями законов Украины и нормативно-правовых актов государственных органов, которые осуществляют регулирование и надзор за рынками финансовых услуг.

Профессиональные качества и деловая репутация персонала отвечают установленным законом требованиям. В частности, высшее экономическое или юридическое образование директора и бухгалтера и другое.

Финансовое учреждение обязано вести учет своих операций и предоставлять отчетность в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов. Также законодательством установлены требования относительно внешнего аудита.

Следует отметить, что подача неправильно составленных документов или неполного пакета документов приводит к отказу в регистрации ФУ.

На практике после официального отказа компания-заявитель попадает в так называемый «черный список», повторная подача документов компанией из «черного списка» возможна лишь через полгода.